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【配资融券】年底券商乱象频出:中金员工炒股亏损23万还被罚

2020-10-15 12:05:25 172 股票开户 年底,券商,乱象,频出,中金,员工,炒股,亏损,23万,被罚

中金公司员工炒股不仅亏了,还被执法处罚。

12月27日,证监会公布行政处罚决定书称,中国国际金融控股有限公司北京科学院南路营业部高级投资主管陆茜违法使用家属账号炒股亏损近23万元,责令其予以处置违法持有的证券中金公司可以开户炒股吗,并处以40万元罚款。

十余家券商被罚

据记者不完全统计,仅12月份,就有十余家券商被证监会警示或罚款,罚金总额达到56万元。

12月4日,国盛证券因无法立即检查排查员工的异常交易情形,被湖北证监局警告。

12月13日,上海证监局给太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华开出5735万的天价罚单。

12月14日,平安证券南通工农南路证券营业部为增加会员,竟以开户奖励的形式鼓励内部员工参与银行销售活动,被证监会责令改正处罚。

12月20日,安信证券高管蒋政同样因借用亲戚账户违规炒股,被证监会罚款,炒股所得约5.4万元被悉数没收,还被处以10.7万元的罚金。

业内人士指出,近期罚单密集来袭,一是因为年关将至,证券营业部正值业绩冲刺最后阶段。不少营业部为主业急于求成;二是管理后期检查结果集中至月底公布。

总体来看,今年监管让证券开出的处罚牵涉广泛,涉及范畴从证券公司总部至分公司再去营业部层面,从公司高管到大概员工个人。

中介机构违法类处罚诉讼以及新时代证券、西南证券开展保荐业务未尽职尽责,西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务主管销售已勤勉尽责等。

还有长期罚单涉及经纪业务。罚单近30张,涉及20余家证券公司。如中信证券、申万宏源、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、安信证券、太平洋证券、华福证券、长城证券、中金公司、平安证券、天风证券、宏信证券、东方财富证券、上海证券、方正证券、华融证券、新时代证券、民生证券、华英证券、国联证券、大通证券、东吴证券等。

罚单的原因也各不相同,其中有不少是证券从业员工在职期间,违规买卖证券;还有的是证券营业部合规管理不到位、对用户异常交易监控不到位;证券营业部委托或组织不具备从业资格的员工进行用户招揽、产品批发等销售;证券营业部证违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关条例,以及长期的审查制度不规范中金公司可以开户炒股吗,内部调节不健全等。

业内人士声称,密集罚单反映出券商全面风险控制意识跟工作有待改善,即使中金、平安这样的大券商也不例外。

压线推进逐步风险管控

年关将至,券商落实逐步风险管控的压力相当大,业内多家券商表示配资网年底检查和核查整改不断。

这其中的缘由在于自律规则的期限:去年年末,中证协发布了经修订的四项自律规则,规定证券公司从全面风险管控、流动性风险监管、压力检测、风控指标动态监测设备等四个方面进行成本管控。并提出全部证券公司须在2017年12月31日前落实逐步风险管控要求。

如今期限临近,不少券商正争分夺秒推动这一指标的完成。

12月26日晚,东方证券发布通告称配资平台,将逐步风险管控的监管职能纳入了新设置的公司章程;华鑫证券为了进一步确立相关职能,将合规稽核部分拆为合规与成本管控总部、审计监察部两个部门,增配胜任人员;平安证券在前不久对舆论表示,公司落实的逐步风险管控计划正有序推进,2017年底能够逐步完成。

对此,华融证券的分析师赵竞萌表示,2017 年监管延续从严态势,监管制度不断细化改进,券商各项销售承压,从严管控推动券商业务规范制订,能合理管控金融风险,长期看有利于行业安全发展。

平安证券分析师缴文超和陈雯预测,2018年行业管理还将逐步从严,但行业对新政预期未较为充分,股票配资平台,且监管将展现边际降低的形势。

(国际金融报毛荻秋)

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